（1）收集信息，例如過(guò)程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動(dòng)和適用的工作文件，如編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備檢查表等；

 

（2）了解體系文件范圍和程度的概況，以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。

 

 

02  文件化信息評(píng)審的要求：

 

（1）文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。

 

（2）所評(píng)審的文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來(lái)支持審核目標(biāo)。

 

（3）依據(jù)審核方法確定的對(duì)信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實(shí)施。

 

 

03  文件化信息評(píng)審的依據(jù)：

 

       文件化信息評(píng)審依據(jù)審核方案確定的審核準(zhǔn)則，主要包括與受審核方產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)范，管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律、法規(guī)和其他要求等。

 

 

04  文件化信息評(píng)審的內(nèi)容：

 

（1）方針和目標(biāo)；

 

（2）描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息；

 

（3）描述管理體系整體情況、過(guò)程及相互作用的文件化信息；

 

（4）與管理體系相關(guān)的重要的文件和記錄，如質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)/檢測(cè)報(bào)告、適用法律法規(guī)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)清單、重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源、資質(zhì)許可及相關(guān)文件等；

 

（5）以往的審核報(bào)告，如以往進(jìn)行的內(nèi)部審核和（或）外部審核報(bào)告，文件評(píng)審的結(jié)果。

 

（6）必要時(shí)，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”（如管理體系標(biāo)準(zhǔn)）要求的其他文件化信息；

 

（7）需要時(shí)，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的平面圖等。

 

 

05  文件化信息評(píng)審的實(shí)施：

 

（1）在進(jìn)行文件化信息評(píng)審時(shí)，審核組長(zhǎng)或?qū)徍藛T應(yīng)了解受審核方文件化管理體系的框架和文件架構(gòu)，按照文件評(píng)審的要求和內(nèi)容，評(píng)審確定文件類別的完整性，確定覆蓋審核范圍的信息是否足夠；評(píng)審文件內(nèi)容的正確性、一致性、最新現(xiàn)行有效性和統(tǒng)一性。必要時(shí)與受審核方溝通。

 

（2）按照文件評(píng)審依據(jù)，對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求作出判斷，如有不符合、不適宜或不充分，應(yīng)形成書面文件評(píng)審意見(jiàn)，并以文件評(píng)審報(bào)告的形式，通知審核委托方和審核方案管理人員及受審核方。

 

（3）審核組長(zhǎng)應(yīng)針對(duì)文件評(píng)審意見(jiàn)，提出文件評(píng)審報(bào)告，形成審核結(jié)論。審核組長(zhǎng)應(yīng)判斷實(shí)施審核活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，決定是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)。

 

（4）審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)受審核方針對(duì)文件評(píng)審意見(jiàn)對(duì)文件進(jìn)行修改、補(bǔ)充后形成的文件，進(jìn)行再次評(píng)審，直到有關(guān)文件的問(wèn)題得到解決。

 

 

06  文件化信息評(píng)審應(yīng)注意的問(wèn)題：

 

（1）以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不能超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定提出要求；

 

（2）不能用咨詢的口氣提出對(duì)文件的修改意見(jiàn)；

 

（3）管理體系標(biāo)準(zhǔn)未要求統(tǒng)一文件化的管理體系的架構(gòu)、文件結(jié)構(gòu)和格式。受審核方文件的數(shù)量和詳盡程度取決于其規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度。文件審核時(shí)，對(duì)文件充分性的判斷需結(jié)合受審核方的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度做出，不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致；

 

（4）審核準(zhǔn)備階段文件審核只是對(duì)受審核方文件的初審，主要是審核文件的符合性。以滿足審核活動(dòng)準(zhǔn)備階段的要求為前提，不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)求文件的充分性。